ISO 27001 & AI Compliance

Overview

ISO/IEC 27001 是國際公認的資訊安全管理系統（ISMS）標準。該標準由國際標準化組織和國際電工委員會發布，提供了一種系統化的方法，透過風險評估、安全控制和持續改進來管理敏感資訊。2022 年的修訂版（ISO 27001:2022）重組了附錄 A 的控制措施，並引入了與 AI 和資料分析系統直接相關的新控制類別。

ISO 27001 認證向客戶、合作夥伴和監管機構展示了組織已實施全面的、基於風險的資訊安全方法。對於 AI 組織而言，認證日益成為企業合作的先決條件，特別是在金融服務、醫療保健、政府和國防等領域，這些領域中訓練資料和模型輸出的敏感性要求嚴格的安全治理。該標準與 SOC 2、NIST CSF 和 GDPR 等其他框架相容且互補。

與規範性法規不同，ISO 27001 是一個管理系統標準，要求組織識別自身的安全風險並實施相稱的控制措施。對於 AI 團隊，這意味著評估機器學習工作流程特有的風險——訓練資料中毒、模型盜竊、對抗性攻擊、透過模型輸出的資料洩漏，以及對敏感資料集的未授權存取。該標準強調透過計劃-執行-檢查-行動（PDCA）循環進行持續改進，確保安全控制隨著 AI 威脅和技術的變化而演進。

AI-Specific Requirements

ISO 27001 的附錄 A 提供了按四個主題組織的安全控制目錄：組織、人員、實體和技術。對於 AI 系統，有幾個技術控制特別相關。控制 A.8.1（使用者端點裝置）管理用於 AI 開發的工作站如何被保護。控制 A.8.3（資訊存取限制）要求根據定義的存取控制政策限制對訓練資料和模型製品的存取。控制 A.8.10（資訊刪除）要求對不再需要的訓練資料實施安全刪除程序。

2022 年修訂版引入了控制 A.8.11（資料遮蔽），直接適用於 AI 訓練資料準備。組織必須根據適用的法規和業務要求實施資料遮蔽程序，包括假名化和匿名化。控制 A.8.12（資料洩漏防護）要求採取措施防止敏感資訊的未授權披露，對於 AI 系統，這包括防止透過模型查詢提取訓練資料和保護模型權重免受外洩。

第 6.1.2 條款下的風險評估要求組織識別資訊資產的機密性、完整性和可用性風險。對於 AI 組織，這包括評估訓練資料集、模型權重、超參數配置、評估結果和推論輸出的風險。風險處理計畫必須透過控制、轉移、避免或接受來解決已識別的風險，並必須按計劃的時間間隔進行審查。組織還必須維護一份適用性聲明，記錄實施了哪些附錄 A 控制措施，並為任何排除項目提供理由。

How Ertas Helps

Ertas 為 AI 系統提供 ISO 27001 要求的技術控制基礎設施。Ertas Data Suite 的本地端部署模型直接支援多項附錄 A 控制——資訊存取限制透過系統內建的基於角色的存取控制來執行，資料遮蔽透過 PII 編輯引擎來完成，資料洩漏防護內建於防止任何外部資料傳輸的氣隙架構中。這些技術控制顯著減少了為 AI 工作負載實施和提供 ISO 27001 合規證據所需的工作量。

Ertas Data Suite 中的全面稽核日誌記錄支援 ISO 27001 的監控和審查要求，記錄所有系統活動並提供足夠的細節用於安全事件分析。資料譜系追蹤為訓練資料建立了資產清單，記錄資料的來源、如何轉換以及在每個階段由誰存取。這直接支援第 8 條款的資訊資產管理要求，並提供稽核員在認證評估和監督稽核期間所需的證據。

Ertas Studio 的 Vault 解決了該標準對加密控制（A.8.24）和供應商關係中資訊安全（A.5.19-A.5.22）的要求。所有儲存的資料和模型都經過靜態加密，加密金鑰管理遵循既定程序，本地端架構最大程度地減少了否則需要安全評估和合約控制的供應商依賴。結構化的工作流程自動擷取變更管理證據，支援 A.8.32 中的變更管理控制，並提供 ISO 27001 在整個 ISMS 生命週期中所需的文件軌跡。

Compliance Checklist