SOC 2 & AI Compliance

Overview

SOC 2（系統和組織控制 2）是由美國註冊會計師協會（AICPA）開發的合規框架，根據五項信任服務準則評估組織的資訊系統：安全性、可用性、處理完整性、機密性和隱私。與規範性法規不同，SOC 2 是一個基於原則的框架，組織定義自己的控制措施，由獨立稽核員評估其設計和運作有效性。

對於 AI 和機器學習組織，SOC 2 合規已成為企業銷售的事實標準。金融服務、醫療保健、科技和其他受監管行業的客戶在批准將處理其資料的供應商之前，越來越多地要求 SOC 2 Type II 報告。SOC 2 Type II 報告涵蓋至少六個月的觀察期，不僅證明控制措施存在，還證明它們在整個期間有效運作。

AI 系統為 SOC 2 稽核引入了獨特的考量。訓練資料管線、模型版本控制、推論端點和自動化決策系統都屬於 SOC 2 評估的範圍。稽核員評估組織如何保護訓練資料的機密性、確保模型輸出的處理完整性、維護生產 AI 服務的系統可用性，以及保護訓練資料集中出現的個人隱私。無法展示跨這些領域的穩健控制的組織面臨稽核發現的風險，可能延遲或阻止企業客戶的獲取。

AI-Specific Requirements

安全信任服務準則（前稱共同準則）構成每項 SOC 2 業務的基礎，也是唯一的強制類別。對於 AI 系統，安全控制必須解決訓練資料和模型製品的存取管理、模型部署的變更管理、AI 特定威脅的風險評估程序，以及 AI 系統元件的監控。組織必須實施邏輯存取控制，限制誰可以查看、修改或刪除訓練資料集和模型權重。

處理完整性對於 AI 系統尤其關鍵，因為它要求系統處理是完整的、有效的、準確的、及時的和經授權的。對於機器學習管線，這意味著證明訓練資料轉換產生正確的結果、模型推論輸出一致且可靠，以及資料管線故障被偵測和解決。組織必須維護其 AI 處理產生滿足定義品質閾值的輸出的證據，並且任何異常都觸發適當的警報和修復工作流程。

機密性和隱私準則要求組織在其整個生命週期中保護敏感資訊。對於 AI 團隊，這涵蓋包含客戶資訊的訓練資料、專有模型架構和權重、評估資料集，以及可能包含敏感輸入的推論日誌。控制措施必須解決資料分類、靜態和傳輸中的加密、不再需要的資料的安全處置，以及對第三方資料分享的限制。隱私準則增加了圍繞通知、選擇、同意、收集限制和資料品質的額外要求，這些要求與 GDPR 和 CCPA 的義務密切相關。

How Ertas Helps

Ertas 提供 SOC 2 稽核員評估的基礎設施控制。Ertas Data Suite 的全面稽核日誌記錄以時間戳、使用者身分和操作描述記錄每次資料存取、轉換和模型操作。此稽核軌跡直接滿足 SOC 2 的監控和日誌記錄控制要求，為稽核員提供可驗證的證據，證明資料存取被追蹤且異常活動可被識別。日誌是不可變且防篡改的，滿足稽核員期望的完整性要求。

Ertas Data Suite 的本地端架構透過消除資料傳輸到第三方基礎設施來加強您的 SOC 2 安全態勢。所有訓練資料處理在您組織的受控環境中進行，減少了攻擊面並簡化了 SOC 2 評估的範圍。更少的第三方依賴意味著更少的供應商風險評估、更少的子服務組織考量，以及 SOC 2 報告中更清晰的系統描述。氣隙部署選項進一步加強了處理高度機密資料的組織的安全控制。

Ertas Studio 的 Vault 功能提供 SOC 2 要求的加密和存取控制能力。資料使用行業標準演算法進行靜態加密，基於角色的存取控制為所有與訓練資料和模型互動的使用者執行最小權限原則。結構化的工作流程自動擷取變更管理證據——當模型重新訓練、資料集更新或配置修改時，系統記錄誰進行了變更、變更了什麼以及何時進行的。這種持續的證據收集將 SOC 2 稽核準備從一項破壞性的年度活動轉變為 AI 開發流程的自然副產品。

Compliance Checklist